La SEC accuse Cumberland DRW d'avoir agi en tant que « courtier non enregistré » dans des transactions cryptographiques

La Securities and Exchange Commission des États-Unis a déclaré que Cumberland DRW LLC a agi en tant que négociant sans être enregistré lors de la négociation de 2 milliards de dollars de cryptomonnaies. 

La société basée à Chicago, qui se décrit comme un "fournisseur de liquidité, un preneur de risque" et une entreprise de trading sensible à la latence, a été accusée jeudi de s'être comportée comme un "négociant non enregistré", a déclaré la SEC dans un communiqué. 

"Malgré les protestations fréquentes de l'industrie selon lesquelles les ventes d'actifs cryptographiques sont toutes assimilées à des ventes de matières premières, notre plainte allègue que Cumberland, les émetteurs respectifs et les investisseurs objectifs ont traité l'offre et la vente des actifs cryptographiques en question dans cette affaire comme des investissements en valeurs mobilières, et Cumberland a profité de son activité de négociant dans ces actifs sans fournir aux investisseurs et au marché les protections importantes offertes par l'enregistrement", a déclaré Jorge G. Tenreiro, chef par intérim de l'unité Crypto Assets and Cyber de la SEC, dans un communiqué.

À partir de mars 2018, Cumberland a acheté et vendu au moins 2 milliards de dollars de crypto que la SEC affirme avoir été vendus et offerts en tant que valeurs mobilières, selon la plainte. La SEC a déclaré que Cumberland effectue principalement ses transactions via une plateforme de trading en ligne appelée Marea, qu'elle a lancée début 2019. 

"Cumberland a ainsi récolté des millions de dollars de gains mal acquis en négociant avec des investisseurs tout en les privant, ainsi que les marchés, des protections des dispositions d'enregistrement des lois fédérales sur les valeurs mobilières", a déclaré la SEC. L'agence a déclaré qu'elle cherche à obtenir la restitution des gains et des sanctions pécuniaires civiles. 

La SEC qualifie également cinq cryptomonnaies de valeurs mobilières dans la plainte — POL, SOL, ATOM, ALGO et FIL. 

"Les plateformes de trading d'actifs cryptographiques, telles que Cumberland, sont une partie intégrante des marchés pour MATIC car elles remplissent ces marchés d'informations, republient et amplifient les déclarations et l'activité des émetteurs et promoteurs promouvant MATIC en tant qu'investissement", a déclaré la SEC dans la plainte.

L'agence a fait des déclarations similaires concernant FIL, SOL, ATOM, ALGO. 

Cumberland a réagi jeudi en déclarant qu'elle est devenue "la dernière cible de l'approche de la SEC axée sur l'application", dans un communiqué publié sur son compte X. La société a déclaré qu'elle était en discussions avec la SEC depuis cinq ans et avait partagé des documents avec l'agence. 

"Nous n'apportons aucun changement à nos opérations commerciales ou aux actifs dans lesquels nous fournissons de la liquidité à la suite de cette action de la SEC", a déclaré Cumberland. "Nous avons confiance en notre solide cadre de conformité et en notre adhésion disciplinée à toutes les règles et réglementations connues — même si elles ont été une cible mouvante (il n'y a pas longtemps, l'ETH était considéré comme une valeur mobilière.)" 

Mise à jour : 10 oct., 17h45 UTC pour inclure des détails tout au long